[新聞] 無照分析股票統一投顧總座遭停職半年

作者DrowningPool (My broken dreams)

標題[新聞] 無照分析股票統一投顧總座遭停職半年

時間Tue Sep 5 17:10:54 2023

原文標題：無照分析股票統一投顧總座遭停職半年原文連結：https://ynews.page.link/Lmkgv 發布時間：2023-9-5 記者署名：顏真真原文內容：金管會今（5）日表示，投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容，發現統一投顧總經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下，卻上節目分析股票，因此，除對統一投顧處於新台幣60萬元罰鍰，總經理也停職6個月。據了解，統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱，2022年中才接任統一投顧總經理。不過，證期局官員說，統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時，還沒有證券投資分析人員資格，在被抽檢發現後，才去考試，現在已考過了，身為總經理卻對法規這麼的不了解，也創下投顧總經理被停職的首例。證期局官員認為，統一投顧內部控制制度設計未具有效性，亦未確實執行，總經理在未具備證券投資分析人員資格之下，就在傳播媒體從事證券投資分析。因此，證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定，核處統一投顧罰鍰新台幣60萬元，並依同法第104條規定，命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。心得/評論：原來這個是真的會被裁罰的啊那各種投資高手財經網紅在那邊開直播聊股票的要小心了喔嘻嘻 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 218.32.44.219 (臺灣) ※ 文章網址: https://webptt.cc/bbs/Stock/M.1693905056.A.E0E.html

推文 (259)

推 nodnarb1027 什麼時候開罰老謝 09/05 17:12

→ centaurjr 他是罰統一,難道網紅在台積電上班會罰台積電嗎? 09/05 17:12

推 YU1225 罰公司的 09/05 17:13

推 s655131 那有照就可以隨便唬爛 09/05 17:13

→ YU1225 主管機關旗下的人 09/05 17:13

推 a069275235 笑死投顧總A沒牌 09/05 17:14

推 pkro12345 想太多 09/05 17:14

推 zaggoo 所以不要加入投顧公司就能繼續虎？ 09/05 17:14

推 barry841120 這位就去年上理財達人秀的吧 09/05 17:15

推 abc0922001 Youtube上超多的 09/05 17:15

推 littlesss 一堆達人和網紅也該抽查一下有沒照 09/05 17:16

→ centaurjr 難道小哥股魚還是阿格力有執照嗎? 09/05 17:16

推 abc0922002 Youtube一堆收會員，跟好跟緊別掉隊了 09/05 17:17

→ abc0922001 分享ETF+開Youtube會員的，會被抓嗎? 09/05 17:17

→ barry841120 對阿 109頁不是也上過達人秀 09/05 17:17

→ abc0922001 ETF應該就沒關係了吧，畢竟哲哲都敢公開講了 09/05 17:17

→ centaurjr 他就罰投顧業的公司...只能罰自己人到底哪裡沒看懂? 09/05 17:17

→ Minihil 一堆網紅本來就遊走法律邊緣甚至踩線了還收費呢 09/05 17:18

→ qaed 金管會這個廢物單位還知道要演戲阿? 09/05 17:19

→ YU1225 收費有紀錄證據就是觸法 09/05 17:19

→ Minihil 不過這是公會自檢吧 09/05 17:19

→ guilty13 講買賣點位的才是天條 09/05 17:19

→ YU1225 但網紅沒收費無對價關係沒事的 09/05 17:19

推 stoiclogic 乾笑死 09/05 17:21

推 icelaw 我記得可以分析總經講etf 講個股可以，但分析點位 09/05 17:21

→ icelaw 叫進叫出的就不行 09/05 17:21

→ icelaw 我記得拆拆應該是有牌的 09/05 17:22

→ icelaw 龍哥也是有牌的才能叫進叫出帶會員 09/05 17:22

推 xkso 一堆出書的有牌嗎？ 09/05 17:23

→ icelaw 沒收會員沒帶進帶出的話應該safe 09/05 17:24

推 ericsonzhen 不去掃蕩那些臉書油管投資詐騙廣告只會搞這些 09/05 17:24

→ testutw 連考個資格都懶下去吧 09/05 17:24

→ centaurjr 有會員沒點位也沒關係...可以說是推薦XD 09/05 17:28

推 iansuture 沒牌真勇敢 09/05 17:28

推 JOKIC 那要不要管一下明顯說謊的投顧老蘇？ 09/05 17:29

推 f204137 沒牌收費開課的要抓可以抓一票..都是走法律邊緣... 09/05 17:30

推 JOKIC 在節目上什麼漲停股票都有的老蘇不管一下？ 09/05 17:32

推 Kobe5210 全都抓一抓，讚喔！ 09/05 17:32

→ tmdl 誰有照講一個來聽聽 09/05 17:34

→ Justisaac 其實老師很多都有牌啊~投顧蹲一蹲就可以考了 09/05 17:35

噓 stanleyplus 無照亂搞的一堆吧社團賴群的一堆 09/05 17:37

→ stevelovkaka 有時間抓這怎麼不敢去立法要求公佈操作？ 09/05 17:37

→ stevelovkaka 還是有牌就無敵了？ 09/05 17:37

推 icelaw 那個牌有題庫可以看背題庫就可以過了 09/05 17:38

→ icelaw 所以有牌也不代表操盤比較厲害 09/05 17:38

→ icelaw 有牌不是獲利保證 09/05 17:39

推 Kobe5210 無照的，本來就可以檢舉 09/05 17:39

→ Kobe5210 建議增設檢舉獎金，鼓勵民眾檢舉無照網紅。 09/05 17:39

推 calase 油管臉書都國外的你要怎麼掃… 09/05 17:41

推 cl3bp6 網紅那票給進出點位可以抓的主管機關要不要做而已 09/05 17:43

推 yinaser 給點位的連分析師都不行除非你是他客戶 09/05 17:44

→ yinaser 不過最近沒人跳樓自殺大概懶得查 09/05 17:45

推 centaurjr 開課只要不說點位就沒踩線...付費都不是重點 09/05 17:45

推 allenmusic 沒牌還能當經理?????????????????????????????????? 09/05 17:46

推 EHacker https://3434.twsa.org.tw/ 09/05 17:46

→ EHacker 已被通報的 09/05 17:46

推 karta018 她講得不錯耶，主要是講產業和總經，但是上節目都會 09/05 17:48

→ karta018 被要求報明牌，不然觀眾不想看 09/05 17:48

→ karta018 然後詐騙的一堆抓不到真的是笑話 09/05 17:49

推 tony870414 網紅沒直接叫大家買進賣出，大部分都是個股分析，這 09/05 17:51

→ tony870414 個應該也沒辦法抓吧？ 09/05 17:51

→ tinghsi yt那一大堆人真的都有照嗎 09/05 17:51

推 centaurjr 通報有個飛舔小女緊(Instagram ) - 是認真的嗎XD 09/05 17:53

→ jerrylin 投顧總座沒執照@@ 09/05 17:56

→ jerrylin 這是靠關係上位的嗎 09/05 17:57

推 fishead1116 https://3434.twsa.org.tw/dtl.php?id=28 09/05 17:57

→ fatb 總經理這位置本來就不可能完全沒xx的人來坐 09/05 17:58

→ fishead1116 科一割被通報 09/05 17:58

推 cityhunter04 沒照還想唬爛…再去考考吧！ 09/05 18:01

推 matlab1106 Yt 就新一代地下電台 09/05 18:01

→ jamestracy 證券分析師的牌其實沒很好考所以一堆網紅都沒有 09/05 18:02

推 yiersan 早該設檢舉獎勵分行制度 09/05 18:03

→ wateryc 只要說自己不推薦不帶進帶出，買賣行為自行負責就 09/05 18:06

→ wateryc 沒事了 09/05 18:06

推 linkmusic po 自己的對帳單也是一個繞道的手法或是live tradin 09/05 18:07

→ linkmusic g 09/05 18:07

推 BruceChen227 很多都有牌嗎？我是不信啦 09/05 18:08

→ linkmusic 某位版上最近常洗的女網紅似乎就是用這手法繞道另開 09/05 18:11

→ linkmusic only fan 賺錢的 09/05 18:11

→ Justisaac 網紅沒有是因為規定要靠行兩年........ 09/05 18:15

→ qoo10067 同學會裡面滿多的 09/05 18:15

→ Justisaac 考試本身真的不難，難在應考條件。 09/05 18:15

噓 BroDians 知名的自營商投顧公司居然會犯這種錯誤，公司沒其 09/05 18:18

→ BroDians 他人取得分析師資格了嗎？還要等抽查了才去考 09/05 18:18

推 bezlin 只可講價值不可講價格 09/05 18:19

→ BroDians 然後某個女網紅居然還有人用他的名義開粉絲團進行 09/05 18:21

→ BroDians 詐騙，當然一點進去發現粉絲人數才幾十人就應該知 09/05 18:21

→ BroDians 道是假的了 09/05 18:21

→ jh505 【無牌的最準，無價的最貴】 09/05 18:23

→ chiuweiyu 怎麼會沒牌.. 09/05 18:28

推 xam 印象中,獅公說投顧公會只能罰它的會員,不是會員管不 09/05 18:31

→ xam 著 09/05 18:31

推 doranako 沒牌也能當投顧總 09/05 18:37

噓 twistplok 不是吧，這還要考照哦，感覺電視上一堆唬爛的耶， 09/05 18:39

→ twistplok 所以是有證照後才能亂吹嗎？覺得這證照根本就拿來 09/05 18:39

→ twistplok 詐騙用的 09/05 18:39

推 fletcher5014 還有很多可以抓的笑死 09/05 18:40

→ Justisaac 對有證照才能吹，沒證照違反證交法(? 之類的 09/05 18:40

推 BroDians 統一投顧是2855統一證旗下的吧？ 09/05 18:45

推 Kydland 講財報和產業不會違反投信投顧法沒證照本來就可以 09/05 18:47

→ Kydland 分析財報和產業這些基本面好嗎？如果今天要有證照 09/05 18:47

→ Kydland 才能講財報和產業基本面不是很好笑嗎？ 09/05 18:47

→ Kydland 沒有收費沒有給目標價沒有帶進帶出只講基本面 09/05 18:47

→ Kydland 不犯法 09/05 18:47

推 Kostolany 財經網紅根本笑死沒分析師牌一職要講 09/05 18:50

→ IanLi 無照進行買賣建議加上對價或營利，這被罰可能性就 09/05 18:58

→ IanLi 高。 09/05 18:58

→ ajkofqq 阿就考過啦還要怎樣啦 09/05 19:12

→ kairiyu 第一次聽到這種肯定是沒有關係 09/05 19:20

→ ppzing 投顧總仔沒牌統一敢用也很大膽，旗下有牌研究員應 09/05 19:20

→ ppzing 該也很驚訝哈 09/05 19:20

→ adngg579 還是總經理厲害 09/05 19:26

推 chou3321 當到總座了還沒有牌XD 09/05 19:28

推 IanLi 就愛出來秀才出事啊，但幹過研究部，沒分析師牌這 09/05 19:28

→ IanLi 也有趣 09/05 19:28

推 A1pha 在PTT分享標的就沒事。拍成影片分享就有事？ 09/05 19:29

→ A1pha 所以是，有會員收費的關係嗎？ 09/05 19:30

噓 xylinum 華倫老師、算利教官這種不用抓一抓嗎？ 09/05 19:40

推 loveponpon 還不如當反指標網紅抖內業配賺不完 09/05 19:44

推 kis28519 半年耶! 笑死 09/05 19:48

→ ab4daa 無罪 09/05 19:50

→ lion198 網紅不用抓？ 09/05 19:53

推 alphish 版友不用抓? 09/05 20:03

推 jalai 無牌總經理應徵有牌分析師來上班誰大當然無牌大的 09/05 20:05

→ jalai 能當總經理靠的是XX 不是牌 09/05 20:06

推 twnndnpdnc 8zz應該不會被罰吧！ 09/05 20:35

推 PitzMan 蠻正的人七... 09/05 20:37

推 godchildtw 投顧總經理沒有執照 09/05 20:40

推 s860134 笑死投顧總經理連執照都沒笑翻了 09/05 20:43

→ s860134 不過那個很好考拉所以基本上只是補照而已 09/05 20:44

→ s860134 最難的是考試資格你要先當營業員兩年 09/05 20:45

→ s860134 一堆人違法收錢開班就是懶得去搞營業員資歷 09/05 20:46

噓 afflic 當總經理跟那張廢紙有什麼關係嗎 09/05 20:48

噓 li11223344 先給老謝一張好嗎 09/05 20:49

推 Kysol9 都當到總經理了還沒有牌 09/05 20:52

噓 afflic 那張執照就是斂財 09/05 20:52

→ afflic 有分析師執照跟會不會分析根本兩回事 09/05 20:52

→ afflic 金管會怕散戶被沒照的神棍割韭菜而已 09/05 20:52

→ afflic 那些整天吹東吹西的外資分析師看看有幾個有照的 09/05 20:53

噓 OoShiunoO 有牌在講的，也一堆廢物嘴砲啊 09/05 20:56

推 abc0922001 對阿，那連分析師執照都沒有的人勒 09/05 20:56

→ afflic 你考一個跟分析完全沒關係的執照幹嘛 09/05 20:56

→ abc0922001 有牌的就一堆嘴砲了，連網友說很好考的證照都沒有的 09/05 20:57

→ afflic 有沒有照根本假議題 09/05 20:57

→ afflic 那張分析師執照跟分析根本沒關係 09/05 20:57

→ afflic 有空去看看題目吧呵呵 09/05 20:57

→ afflic 在市場上喊水會結凍的很多都沒照 09/05 20:59

→ afflic 因為沒意義 09/05 20:59

→ afflic 要考的一般都……嗯…… 09/05 20:59

推 abc0922001 還是說秀出股利500萬的對帳單才算真的會分析 09/05 20:59

→ afflic 準的分析師不用考照也很準 09/05 21:01

→ afflic 不準的分析師滿手證照也…… 09/05 21:01

推 etop Presspay 上面一堆沒有不去抓 09/05 21:07

→ afflic btw 09/05 21:08

→ afflic 投信投顧總經理的資格大家有興趣也可以去查一下 09/05 21:08

→ afflic 糾結有沒有那張廢紙真的沒什麼意義…… 09/05 21:09

推 clusis 太好笑了 09/05 21:12

噓 Kobe5210 沒駕照的也有可能駕駛技術比較好 09/05 21:16

→ Kobe5210 所以不需要考駕照？ 09/05 21:16

→ Kobe5210 麻煩不要留言歪理。 09/05 21:16

推 abc0922001 很多晚上在山上飆車的人很多都沒駕照，因為沒意義 09/05 21:17

→ abc0922001 要考的一般都……摁…… 09/05 21:18

→ abc0922001 好的車手不用駕照也很快，三寶駕照考很多年也… 09/05 21:18

噓 Kobe5210 出人命就會有意義 09/05 21:19

→ Kobe5210 同理，不考證照被受害者纏上你可以再看看有沒有意 09/05 21:19

→ Kobe5210 義 09/05 21:19

→ afflic 是啊駕照的考試內容本來就沒意義 09/05 21:19

→ afflic 你沒考過齁 09/05 21:19

→ afflic 更何況，法律是有明文規定沒駕照不能開車 09/05 21:21

→ afflic 但也有明文規定不用分析師執照也能當投信投顧總經理 09/05 21:21

推 abc0922001 是在討論上節目分析股票，不是能不能當總經理 09/05 21:22

→ afflic 你這種質疑就好像為什麼沒考駕照可以當分析師一樣 09/05 21:22

→ afflic 不是證照有分析兩個字就是跟分析有關好嗎 09/05 21:22

→ afflic 前面一堆推文就在笑為什麼沒照可以當總經理啊 09/05 21:23

→ afflic 兩個根本沒關係 09/05 21:23

推 abc0922001 更多的推文在說無照財經網紅吧 09/05 21:25

→ afflic 問題就在那張執照跟分析根本無關 09/05 21:26

→ afflic 就好像駕照跟你會不會開車也沒什麼關係一樣 09/05 21:26

→ abc0922001 八堂財經課都能當董事長了，大家也是笑笑而已 09/05 21:27

→ abc0922001 沒照分析股票就是犯法 09/05 21:28

推 Tenging 股票詐騙這麼多都不列管也不抓人 09/05 21:28

→ afflic 台股玩的是內線，有執照有什麼用呵呵 09/05 21:28

→ afflic 所以他沒照上電視被罰了啊 09/05 21:29

→ afflic 但跟能不能當總經理一點關係都沒有啊 09/05 21:29

→ Kobe5210 我幾時講過不能當總經理了 09/05 21:30

→ Kobe5210 想分析股票就要有分析師證照啊 09/05 21:30

→ Kobe5210 是你在那邊扯沒證照也分析的更準 09/05 21:30

→ Kobe5210 根本偷換概念亂帶風向 09/05 21:30

推 abc0922001 就一小部分的人在笑總經理沒執照而已，一直在那邊講 09/05 21:30

→ afflic 分析股票也不用執照啊上電視分析才要啊 09/05 21:32

推 sbsoh 會員損益都是負的可不可以撤銷牌照詐騙害人而已 09/05 21:36

推 abc0922001 好像是收錢就不行，包括抖內跟訂閱 09/05 21:36

→ afflic 我就不懂這麼多人糾結那張證照幹嘛 09/05 21:41

→ afflic 有證照的會員也是一堆虧損 09/05 21:41

→ afflic 那有沒有證照到底差在哪 09/05 21:41

推 Kydland 沒證照還是可以上電視重點是講了什麼內容 09/05 21:42

→ afflic 有照的虧比較少，沒照的虧比較多?? 09/05 21:42

→ Kydland 沒有影片所以無法確定這位總經理講了哪些東西 09/05 21:42

→ Kydland 但可能涉及報牌目標價進出這些敏感的東西 09/05 21:43

→ Kydland 沒證照上電視講財報講產業不會犯法 09/05 21:43

→ Kydland 比如說上電視分析NVDA財報吹十年大多頭長期持有 09/05 21:44

→ Kydland 抱緊這絕對不會犯法 09/05 21:44

→ s860703 沒牌當總經理...？ 09/05 21:44

推 abc0922001 是不是光有執照也不行？還要在投顧公司上班 09/05 21:46

→ Ceferino AI考照不會輸你要聽他的嗎 09/05 21:54

推 abc0922001 老喘長都聽王冠AI智慧系統 09/05 21:56

推 afflic AI說不定比某些分析師厲害…… 09/05 21:56

推 brabra 其實不少人有照，只是不方便當網紅XD 09/05 21:58

→ Kobe5210 我不想考駕照，因為我飆車技術好。 09/05 22:04

→ Kobe5210 我擺地攤，不開發票不繳營業稅，反正我煮的比隔壁 09/05 22:04

→ Kobe5210 開發票的還好吃。 09/05 22:04

→ Kobe5210 我分析股票很準，上節目公開場合推薦有價證券，聽 09/05 22:04

→ Kobe5210 眾捧場斗內很爽，不想考證照接受金管會監督。 09/05 22:04

→ Kobe5210 嫌社會還不夠亂就對了 09/05 22:04

→ waterydan 股市同學會一堆還有直播，然後還開發軟體cc 09/05 22:04

推 EHacker https://i.imgur.com/XT2M1LO.jpg 09/05 22:14

→ afflic 嗯喜歡就去聽那些有牌的分析師唬爛吧 09/05 22:14

→ afflic 有照並不能減少社會的亂源 09/05 22:16

→ afflic 有牌的唬爛 vs 沒牌的有料 09/05 22:18

→ afflic 我是會選後者啦 09/05 22:18

→ afflic 除非金管會能管到唬爛的 09/05 22:18

→ afflic 不然就是斂財而已 09/05 22:18

推 loveponpon 什麼時候才要去抓那個討厭的吧膩膩 09/05 22:19

推 TheVerve 統一的素質還真差被罰這種基本的有夠low 09/05 22:24

→ afflic 其實認真檢舉的話 09/05 22:26

→ afflic 應該很多都遊走邊緣會不小心違法 09/05 22:26

推 schenker18 有點傷形象了 09/05 22:30

推 roger717 這位至少是我從業人員，比起網紅部落客還是好很多吧 09/05 22:33

推 Neal100 那些財經網紅都搞收費更該檢舉他們到底 09/05 22:35

噓 apple960164 幹可是統一基金績效都很好欸，會不會明天基金全部 09/05 22:40

→ apple960164 被贖回跌爆啊，怕 09/05 22:40

噓 robert0805 Cg 09/05 22:51

→ OneDianHwen 現在還一堆群組開課的阿哩阿雜…. 09/05 23:04

推 obeyxxxx 有差嗎==這點罰款跟本不痛不癢吧 09/05 23:15

推 youbo0627 先不論被罰她的分析我會聽好人之一 09/05 23:23

→ acebank The authorities should impose severe punishment 09/05 23:42

推 tomdavis 照規定來啊覺得不公平就去檢舉其他沒照的達人 09/05 23:42

→ acebank on the lawless. 09/05 23:42

推 fcugeo 金管竟然會有再做事 09/05 23:49

推 Betterdays Pp上面也一堆在教股票的啊要不要上去抓但我想應 09/06 00:14

→ Betterdays 該不會畢竟太懶也沒績效 09/06 00:14

推 kevin71408 股票分析寫報告和上電視分析是兩個不同的證照 09/06 00:16

推 a03520 投顧總經理連證照都沒有，頗 09/06 01:27

→ yunf 這個也太扯到底怎麼坐上總經理的？ 09/06 02:25

噓 welly7566 笑死 09/06 03:17

→ afflic 看來還是一堆人不知道 09/06 06:28

→ afflic 台灣的投信投顧總經理資格 09/06 06:28

→ afflic 不需要那張廢紙 09/06 06:28

推 david9066011 沒證照就說這是我的持股要看不看 09/06 07:59

推 afflic 秀證照不如秀對帳單 09/06 08:15

→ iamaq18c 乾笑死 09/06 08:16

推 kevin31a2 讓無知的人當總經理，好恐怖 09/06 08:27

→ jalai 投信投顧總經理不需要分析師證照結案 09/06 09:11

→ jalai 想當總經理的去經營人脈還比較快傻B 09/06 09:12

推 zephyr105 哇塞停6個月… 09/06 11:38

噓 hjgx 準比較重要 09/06 12:10

推 winnerdinner 不需要證照沒毛病，但是沒證照還上電視就容易踩雷 09/06 12:35

→ wadekimo 要上媒體解盤才要分析師執照，如果只當總經理不上 09/07 23:02

→ wadekimo 媒體就不需要 09/07 23:02